私募基金管理人重大事项变更（私募基金管理人重大事项变更是否影响基金备案）

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本文目录一览：

• 1、私募登记备案新规要点梳理:总则及管理人篇(下)
• 2、重大事项变更好操作么
• 3、私募基金管理人变更了什么需要出专项法律意见书
• 4、私募基金管理人变更控股股东应当履行什么手续

私募登记备案新规要点梳理:总则及管理人篇(下)

《办法》第七十六条规定，私募基金管理人登记后，需在12个月内备案自主发行的私募基金，否则将被注销登记资格。私募管理人在其备案的私募基金全部清算后，仍需在12个月内备案新的私募基金，否则将面临注销风险。这一统一的12个月期限，相比此前中基协的6个月期限，给予市场机构更充分的募资时间。

基金备案不再要求工商登记，且私募机构有暂停备案的风险。特殊情况下，基金备案可能涉及审慎要求和更高的门槛。总结 新的私募登记备案规则对基金设立、备案和投资提出了明确要求，私募机构需密切关注并严格按照规定操作，以避免合规风险。同时，投资者和管理人需对特殊风险有充分认识，确保基金运作合规。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 第一章 总则 第一条 为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定，制定本办法。

办法要求私募基金服务机构实缴资本不低于5000万元；最近3年无重大违法违规记录；所有从业人员应当自从事私募基金服务业之日起6个月内具备基金从业资格；私募基金登记之后连续6个月没有开展基金服务业的，将注销登记。

第二条 私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。

私募基金备案的要求：经营范围只能有：投资管理，基金管理，资产管理，不能有非金融投资类的经营范围，也不能有投资咨询。高管要求：法人代表+2位高管必须要有基金从业资格证书，高管可以不是股东（具有三年以上基金从业经验的也可以）。

重大事项变更好操作么

1、公司变更法人代表属于重大事项变更，要经过公司股东会议批准才行。自公司做出决议之起一个月内，公司要到工商登记部门办理变更手续，需要提供原法人代表身份证、新法人代表身份证、股东会决议及公司营业执照等。

2、私募基金管理人向中国基金业协会提交对重大事项变更申请时，应在系统中提交相关的《专项法律意见书》。根据重大变更事项的不同，律师应当出具不同的《专项法律意见书》。例如，私募基金管理人对公司法定代表人和控股股东进行同时变更，那么应当提交两份具有针对性的《专项法律意见书》。

3、根据《食品安全法》和《食品安全国家标准》等法律法规，食品经营许可证持有人发生重大事项变化后应当在十个工作日内申请变更，否则将面临行政处罚，并可能被吊销许可证。

私募基金管理人变更了什么需要出专项法律意见书

1、截止目前，私募基金管理人在变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人、执行事务合伙人重大事项时才需要提交《专项法律意见书》。私募基金管理人在变更名称、注册地、经营范围、高级管理人员、基金托管人等重大事项时，暂无提交《专项法律意见书》的明确要求。

2、已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

3、重大事项变更时需要。已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

4、应提交《专项法律意见书》。析言之，对于已经在基金业协会登记的私募基金管理人，变更控股股东、实际控制人、法定代表人或者执行事务合伙人、普通合伙人的，在向基金业协会申请重大事项变更登记时，必须同时提交《专项法律意见书》。

5、下面以变更法定代表人为例进行说明。需要变更“法定代表人”的机构，登录基金业协会备案系统之后，在“管理人重大事项更新—主体资格证明文件变更”中选择新的“法定代表人”（前提是已将新法人添加到高管中），点击提交。提交之后，会跳出上传专项意见书的对话框，上传专项法律意见书即可。

6、在中国证券投资基金业协会发布的公告中指出：已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人/执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。所以私募变更高级管理人员是属于重大变更事项范畴的。

私募基金管理人变更控股股东应当履行什么手续

1、应提交《专项法律意见书》。析言之，对于已经在基金业协会登记的私募基金管理人，变更控股股东、实际控制人、法定代表人或者执行事务合伙人、普通合伙人的，在向基金业协会申请重大事项变更登记时，必须同时提交《专项法律意见书》。

2、问：私募基金管理人登记后，变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的，应当在基金业协会履行什么手续？根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定，私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的，属于重大事项变更。

3、截止目前，私募基金管理人在变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人、执行事务合伙人重大事项时才需要提交《专项法律意见书》。私募基金管理人在变更名称、注册地、经营范围、高级管理人员、基金托管人等重大事项时，暂无提交《专项法律意见书》的明确要求。

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